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    香港赛马会928282_com www.jonqp.tw 证券市场基础知识

    第一章

    证券市场概述

    第一节证券与证券市场

    证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

    一、有价证券

    (一)有价证券的定义

    有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值,

    有价证券是虚拟资本的一种形式。

    (二)有价证券的分类

    狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

    有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准进行分类:

    1.按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

    2.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市

    证券。

    3.按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。

    4.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

    (三)有价证券的特征

    1.收益性。

    2.流动性。

    3.风险性。

    4.期限性。

    二、证券市场

    证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

    (一)证券市场的特征

    1.证券市场是价值直接交换的场所。

    2.证券市场是财产权利直接交换的场所

    3.证券市场是风险直接交换的场所。

    (二)证券市场的结构

    1.层次结构。

    2.多层次资本市场。

    3.品种结构。

    4.交易场所结构。

    (三)证券市场的基本功能

    1.筹资一投资功能

    2.定价功能。

    3.资本配置功能。

    第二节证券市场参与者

    一、证券发行人

    证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:

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